La búsqueda de la empresa: lo que los directores generales y los empleados deben saber ahora.

La búsqueda de la empresa: lo que los directores generales y los empleados deben saber ahora.

Cuando la fiscalía, la policía o los inspectores de hacienda se presentan sin previo aviso, surge rápidamente una situación excepcional dentro de la empresa. buscar Esto puede interrumpir significativamente las operaciones comerciales en curso y generar una considerable incertidumbre tanto para gerentes como para empleados. Especialmente en esta situación, es fundamental reaccionar con calma, conocer los propios derechos y evitar errores innecesarios.

Un registro no implica que se haya confirmado una acusación penal. Se trata de una medida de investigación que puede servir, en particular, para localizar personas, objetos o información relevantes para un proceso penal. No obstante, a menudo se toman decisiones cruciales en los primeros minutos.

¿Cuándo está permitido registrar una empresa?

Los requisitos legales de un buscar Se rigen, en particular, por los artículos 102 y siguientes del Código de Procedimiento Penal (StPO).

Si la investigación está dirigida contra una persona a la que se le pueden atribuir los locales comerciales que se van a registrar en virtud del procedimiento penal —por ejemplo, en determinadas circunstancias, contra un socio gerente—, se puede considerar la posibilidad de realizar un registro de conformidad con el artículo 102 del Código de Procedimiento Penal.

Esto difiere del registro de un inmueble ajeno, según lo dispuesto en el artículo 103 del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). En este caso, se aplican requisitos más estrictos. Un registro con el fin de encontrar rastros u objetos específicos generalmente solo está permitido si existen hechos que permitan concluir que el rastro u objeto buscado se encuentra precisamente en el inmueble registrado.

Por lo general, un juez ordena un registro. En casos de peligro inminente, la orden también puede ser emitida por la fiscalía o sus agentes de investigación, de conformidad con el artículo 105 del Código de Procedimiento Penal.

Un registro constituye una vulneración grave de los derechos fundamentales y debe, en particular, ajustarse al principio de proporcionalidad. Un requisito indispensable es la sospecha inicial basada en pruebas fácticas concretas. Las meras suposiciones son insuficientes. Sin embargo, no se requiere una sospecha suficiente ni siquiera urgente de un delito (véase la Sentencia del Tribunal Federal de Justicia de 25 de junio de 2025 – StB 27/25, apartado 8, con referencias adicionales).

Se aplican requisitos especialmente estrictos a los registros realizados en virtud del artículo 103 del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). En estos casos, deben existir motivos concretos para creer que el objeto o rastro buscado puede encontrarse precisamente en el lugar que se va a registrar (véase la Sentencia del Tribunal Federal de Justicia (BGH) de 25 de junio de 2025 – StB 27/25).

La orden de registro: El documento más importante al principio

Si se presenta una orden de registro, debe examinarse detenidamente lo antes posible y, si es posible, copiarse o fotografiarse.

Revisten especial importancia el presunto delito subyacente, las personas afectadas, los locales a registrar y las pruebas que se buscan. La orden judicial limita la medida de investigación. El Tribunal Constitucional Federal exige que el presunto delito se describa de forma que se definan los límites de la medida coercitiva y se evite que el registro resulte excesivo (véase la Sentencia del Tribunal Constitucional Federal de 14 de febrero de 2008 – 2 BvR 153/04).

La relevancia de estos requisitos, especialmente en el caso de los registros de empresas, queda demostrada por una reciente decisión del Tribunal Regional de Núremberg-Fürth. El tribunal anuló una orden de registro emitida conforme al artículo 103 del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO) relativa a las instalaciones comerciales de una sociedad de responsabilidad limitada (GmbH) porque la acusación subyacente de evasión fiscal no se había descrito con suficiente especificidad (Tribunal Regional de Núremberg-Fürth, Sentencia de 22 de enero de 2025 – 12 Qs 26/24).

Las pruebas recabadas deben estar suficientemente individualizadas durante el registro, de conformidad con el artículo 103 del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). Sin embargo, según la jurisprudencia vigente del Tribunal Federal de Justicia (BGH), generalmente basta con una descripción más precisa de las pruebas por su tipo; no se requiere la descripción de cada elemento individual (BGH, Sentencia de 25 de junio de 2025 – StB 27/25).

Importante: Los directivos y empleados no deben obstaculizar la labor de los investigadores durante el registro. Las objeciones legales pueden documentarse y posteriormente tramitarse por los cauces jurídicos correspondientes.

¿Qué debe hacer la dirección inmediatamente durante un proceso de selección?

Los primeros minutos son cruciales. Lo ideal es que ya exista un plan interno de búsqueda o de "incursión al amanecer".

La gerencia debe contactar de inmediato a un abogado con experiencia en delitos penales o de cuello blanco. Por lo general, los agentes investigadores no están obligados a esperar la llegada del abogado antes de realizar el registro. Sin embargo, pueden solicitar una breve demora, si está justificada.

Simultáneamente, una persona responsable deberá acompañar y documentar las medidas de investigación. En particular, se deberá registrar qué habitaciones se registran, qué documentos se consultan y qué objetos, soportes de datos o conjuntos de datos se incautan o copian.

Igualmente importante es una comunicación interna clara. Los empleados deben saber quién en la empresa coordina la investigación y con quién pueden contactar si tienen preguntas. Deben evitarse las conversaciones informales sobre la presunta infracción, especialmente por correo electrónico, mensajería instantánea u otros canales de comunicación electrónica.

Bajo ninguna circunstancia se podrán eliminar, destruir, ocultar o alterar documentos o datos.

¿Los directores generales y los empleados tienen que responder preguntas?

Es necesario establecer una clara distinción entre las respectivas funciones procesales.

Si un director general o un empleado es sospechoso, tiene derecho a guardar silencio. No está obligado a incriminarse ni a comentar la acusación. El ejercicio del derecho a guardar silencio no debe equipararse a una admisión de culpabilidad.

La situación jurídica es diferente para los testigos. Según el artículo 161a del Código de Procedimiento Penal (CPPD), existe la obligación general de comparecer y declarar ante la fiscalía. Los testigos deben, por lo general, atender una citación policial conforme al artículo 163, párrafo 3, del CPPD si esta se basa en una orden de la fiscalía. El derecho a negarse a declarar o a proporcionar información, en particular según los artículos 52 y siguientes del CPPD, permanece inalterado.

Durante una investigación interna de la empresa, es fundamental aclarar en qué calidad se interrogará a la persona. No se recomiendan explicaciones espontáneas y detalladas ni intentos de justificar el presunto delito.

Los directores generales no deben instruir a los empleados para que hagan declaraciones específicas ni para que guarden silencio de forma generalizada. La situación legal de cada empleado debe evaluarse individualmente.

¿Está permitido registrar ordenadores, teléfonos inteligentes, servidores y datos en la nube?

Actualmente, las incursiones en el mercado negro de empresas suelen centrarse en los datos digitales. Los buzones de correo electrónico, los ordenadores portátiles, los teléfonos inteligentes, los servidores, los datos contables y los sistemas en la nube pueden ser especialmente relevantes.

El artículo 110 del Código de Procedimiento Penal regula expresamente la Revisar de documentos en papel y soportes de almacenamiento electrónico. En las condiciones del artículo 110, párrafo 3, del Código de Procedimiento Penal, el examen también puede extenderse a soportes de almacenamiento separados espacialmente, siempre que se pueda acceder a ellos desde el soporte de almacenamiento ubicado en posesión de la persona interesada y que, de lo contrario, exista el riesgo de perder los datos buscados.

Esto resulta especialmente delicado para las empresas. Sus sistemas informáticos suelen contener no solo información potencialmente relevante para procedimientos legales, sino también secretos comerciales, datos personales, comunicaciones con abogados y mucha otra información ajena a la investigación.

El desbloqueo de dispositivos móviles también puede ser relevante durante un registro. El Tribunal Regional Superior de Bremen dictaminó que el desbloqueo forzoso de un teléfono móvil mediante la colocación del dedo de un sospechoso en el sensor de huellas dactilares puede, en principio, basarse en el artículo 81b, apartado 1, del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). Esto es distinto del acceso posterior a los datos almacenados en el dispositivo; la admisibilidad de dicho acceso se rige por las disposiciones pertinentes del Código de Procedimiento Penal (Tribunal Regional Superior de Bremen, Sentencia de 8 de enero de 2025 – 1 ORs 26/24).

En lo que respecta a medidas informáticas, el departamento de TI no debe actuar unilateralmente. Las contraseñas, las credenciales de acceso ni los datos deben divulgarse de forma espontánea y sin examinar la situación legal específica. Asimismo, no se debe obstaculizar activamente la aplicación de medidas de investigación legales.

Para determinados documentos y datos, pueden aplicarse prohibiciones especiales de embargo y normas de protección, en particular según los artículos 97 y 160a del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). Sin embargo, no toda comunicación con un abogado está automáticamente protegida contra el acceso no autorizado. Se recomienda consultar con un abogado lo antes posible para analizar la situación específica.

Incautación y confiscación: ¿Qué se puede confiscar?

Los objetos que puedan ser relevantes como prueba en una investigación pueden ser incautados de conformidad con el artículo 94 del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). Si una persona los posee y no los entrega voluntariamente, generalmente deben ser confiscados.

La distinción entre entrega voluntaria e incautación puede tener implicaciones legales. Por lo tanto, las empresas no deben declarar precipitadamente su intención de entregar voluntariamente documentos o soportes de datos. La decisión de oponerse o no a una incautación depende de las circunstancias particulares y, lo ideal, es consultarla con un abogado penalista.

Una vez finalizado el registro, conviene comprobar detenidamente qué documentos, objetos, dispositivos de almacenamiento de datos o datos fueron incautados o confiscados. De conformidad con el artículo 107 del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO), la persona afectada por el registro puede, previa solicitud, recibir una notificación por escrito del motivo del mismo, así como una lista de los objetos incautados o confiscados.

¿Qué errores deben evitar las empresas durante una búsqueda?

Por lo general, una orden de registro no puede resolverse con que los directores o empleados expliquen a los investigadores con el mayor detalle posible por qué, en su opinión, la acusación es infundada. Por el contrario, las declaraciones espontáneas pueden ser de gran importancia para el desarrollo posterior del proceso.

Resultan particularmente problemáticas las declaraciones poco meditadas sobre el presunto delito, las revelaciones voluntarias sin revisión legal, la comunicación descoordinada y la falta de documentación de las medidas de investigación.

Bajo ninguna circunstancia se deben ocultar pruebas, ni eliminar o alterar documentos o datos. Asimismo, no se debe obstaculizar activamente a los agentes investigadores en la aplicación de la ley.

Por lo tanto, se aplica el siguiente principio práctico: cooperar en los procedimientos externos, ser prudente al proporcionar información sustantiva y ser consecuente en la protección de los propios derechos.

¿Qué se debe hacer después de la búsqueda?

El asunto no termina con la partida de los oficiales investigadores. Ahora comienza la revisión legal y organizativa.

Junto con abogados especializados, es recomendable reconstruir lo sucedido durante el registro lo antes posible. En particular, se deben conservar la orden de registro, las listas de incautación y confiscación, así como la documentación propia relativa a las habitaciones afectadas, los sistemas informáticos, las preguntas y las declaraciones realizadas durante el registro.

El siguiente paso consiste en determinar contra quién se dirige la investigación, qué cargos específicos existen, qué recursos legales están disponibles y qué otras consecuencias podría enfrentar la empresa. Según las circunstancias, podrían surgir cuestiones adicionales relacionadas con el derecho laboral, la protección de datos, el derecho mercantil o la normativa aplicable.

La comunicación interna y externa también debe estar coordinada. En investigaciones de alto perfil, las declaraciones prematuras a empleados, clientes, socios comerciales o medios de comunicación pueden generar riesgos adicionales.

¿Cómo pueden las empresas prepararse para una búsqueda de personal?

Por lo general, una búsqueda no se realiza con previo aviso. Por lo tanto, la preparación es una parte integral del cumplimiento normativo y la gestión de crisis eficaces.

Las empresas deben establecer un plan claro de emergencia y búsqueda. Recepción, gerencia, departamento legal, cumplimiento normativo, TI y, si corresponde, comunicaciones corporativas deben conocer sus respectivas responsabilidades. La información de contacto de abogados externos de defensa penal debe estar disponible de inmediato en caso de emergencia.

La capacitación de los empleados también puede ser beneficiosa. El objetivo no es obstaculizar las investigaciones, sino garantizar que las medidas legales se lleven a cabo de manera ordenada, protegiendo al mismo tiempo los derechos de la empresa y sus empleados.

Lista de verificación: ¿Qué hacer durante la búsqueda de una empresa?

1. Mantenga la calma y no obstaculice a los agentes que realizan la investigación.

2. Solicitud para mostrar la identificación oficial y una orden de registro.

3. Copie o documente la orden de registro.

4. Informe inmediatamente a la gerencia y a las partes internas responsables.

5. Contacte inmediatamente con un abogado penalista especializado.

6. Examine el presunto delito, las personas involucradas, el lugar y las pruebas solicitadas.

7. Informar a los empleados sobre el proceso organizativo sin influir en sus declaraciones.

8. No haga declaraciones espontáneas sobre el presunto delito.

9. No elimine, altere ni oculte ningún documento ni dato.

10. Documentar las incautaciones, confiscaciones y procedimientos esenciales.

Conclusión: Durante la búsqueda de una empresa, la preparación y la actuación prudente son cruciales.

Una inspección por parte de la fiscalía, la policía o la unidad de investigación fiscal supone una carga importante para cualquier empresa. Sin embargo, los directivos y empleados no deben reaccionar impulsivamente.

La clave reside en no obstaculizar la investigación, pero tampoco en renunciar prematuramente a los propios derechos. Un plan de contingencia claro, personal capacitado y la pronta intervención de un abogado con experiencia en derecho penal pueden contribuir a reducir los riesgos legales y financieros.

Por lo tanto, las empresas no deberían esperar a que los agentes investigadores estén ya en recepción para abordar el problema.

Preguntas frecuentes sobre la búsqueda de empresas

¿Puede la policía registrar una empresa sin previo aviso?

Sí. Por lo general, los registros no se anuncian con antelación, ya que de lo contrario se podría comprometer el objetivo de la investigación. En principio, un registro requiere una orden judicial. En casos de peligro inminente, también puede ser ordenado por la fiscalía o sus investigadores, siempre que se cumplan los requisitos legales.

¿Los investigadores tienen que esperar a que llegue un abogado antes de realizar el registro?

Por lo general, no existe el derecho a exigir que las autoridades investigadoras esperen a que llegue un abogado antes de realizar un registro. Sin embargo, se puede solicitar una breve espera, si está justificada. En cualquier caso, se debe consultar a un abogado especializado lo antes posible.

¿Los directores generales y los empleados tienen que responder preguntas?

Si la persona en cuestión es sospechosa, no está obligada a declarar sobre los cargos. Sin embargo, los testigos pueden tener la obligación de declarar. Según el artículo 161a del Código de Procedimiento Penal, generalmente existe la obligación de comparecer y declarar ante la fiscalía. Los testigos deben, por lo general, cumplir con una citación policial conforme al artículo 163, párrafo 3, del Código de Procedimiento Penal, si esta se basa en una orden de la fiscalía. El derecho a negarse a declarar o a proporcionar información permanece inalterado.

¿Está permitido a los investigadores registrar ordenadores, teléfonos inteligentes y datos en la nube?

En principio, los soportes de almacenamiento electrónico y los datos que contienen también pueden ser objeto de búsqueda e inspección. Conforme al artículo 110, apartado 3, del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO), la inspección puede extenderse incluso a soportes de almacenamiento físicamente separados. Los datos que pueden ser buscados, protegidos o incautados en un caso concreto dependen del alcance de la investigación y de la normativa aplicable en materia de protección de datos.

¿Pueden ser incautadas las comunicaciones con los abogados?

Determinados documentos y datos están sujetos a prohibiciones especiales de incautación y a normas de protección, en particular los artículos 97 y 160a del Código de Procedimiento Penal alemán (StPO). Sin embargo, no toda comunicación con un abogado está automáticamente protegida contra el acceso no autorizado. Cada caso particular debe analizarse individualmente.

¿Qué debe documentar la gerencia durante un proceso de selección?

La documentación debe incluir, en particular, el inicio y el final de la operación, las autoridades involucradas, las habitaciones registradas, los eventos clave y cualquier documento, dispositivo de almacenamiento de datos u otro objeto incautado o confiscado. Asimismo, deben registrarse lo antes posible las preguntas y declaraciones pertinentes realizadas durante el registro.

Por Christian Hermanussen, LL.M.

Abogado y especialista en derecho penal en Hamburgo.

Enfoque: Defensa penal y delitos de cuello blanco

Publicado el 11 de septiembre de 2026